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2016年度证监会稽查执法情况通报

发布时间:2017/2/11   浏览数:499   


2016年,证监会坚决贯彻落实党中央、国务院关于加强资本市场监管执法的各项要求,牢固树立依法、从严、全面监管的重要理念,坚持“绝不放过任何一个涉案主体,绝不放过任何一项违法失职行为,绝不放过任何一项需要承担的法律责任”的执法原则,通过常规办案与专项执法行动有机结合,不断强化行政刑事执法衔接,严肃查处扰乱市场秩序、引发市场风险、侵害投资者利益的重大典型案件,坚决净化市场环境,为市场健康稳定发展,为投资者合法权益,提供坚强保障。

一、积极依法履职,从严打击各类违法活动,着力维护市场运行秩序

(一)案件总量高位运行,查处力度明显增强

2016年,证监会系统共受理违法违规有效线索603件,启动调查551件;新增立案案件302件,比前三年平均数量增长23%;新增涉外案件178件,同比增长24%;办结立案案件233件,累计对393名涉案当事人采取限制出境措施,冻结涉案资金20.64亿元;55起案件移送公安机关追究刑事责任,公安机关已对其中45起立案侦查,移送成案率创历史新高,综合执法成效进一步显现。




(二)案件类型更加复杂,传统案件占比居高不下

作为传统类型案件的信息披露违法、内幕交易、操纵市场立案案件共计182件,占案件总量的63%,上述类型案件分别占比为24%、21%、15%,居于案发数量前三位。其中,信息披露违法涉及的中介机构新增立案案件25件,同比增长67%,体现了对信息披露违法所涉各环节实行全面追责的执法成效。操纵市场案件中,出现了信息操纵、跨市场操纵、国债期货合约操纵、跨境操纵等多起首例案件,呈现了传统案件加速演变、更趋复杂的特点。对利用未公开信息交易股票行为打击力度的持续提升,新增“老鼠仓”立案案件28起,同比增长87%。查办14起新三板领域违法案件,占新增立案案件总量的5%,涵盖财务造假及信息披露违法、操纵股价等多种违法行为;查办13家私募机构的违法行为,实现“以点带面”打击效果。此外,继续保持对超比例持股未披露、从业人员违规买卖股票、编造传播虚假信息、非法发布误导性研究报告等违法行为的打击力度。




(三)打击范围进一步扩大,涉案主体更加多样

2016年,案件查处工作向并购重组、新三板、基金、债券、期货等多领域和交易、托管、审计、评估等多环节大幅延伸。上市公司高管及其亲属仍然是内幕交易的主要群体,中介机构从业人员、公职人员以及银行、保险、信托从业人员也有涉案。市场操纵主体涉及个人大户、新三板挂牌公司、券商、信托、私募基金等主体,机构违法主体占比明显上升。利用未公开信息交易主体从公募基金向私募基金、证券、保险多个行业蔓延,从投资环节向研究、交易、托管多个环节延伸。知名财经媒体机构及工作人员因编造传播虚假信息被依法查处。各领域、各环节的涉案主体类型和数量的持续增加,稽查执法广度和深度的不断提升,体现了稽查执法全面净化市场环境、有力督促市场主体合规守法的决心和魄力。

二、多措并举,强化体制机制建设,全面增强执法威慑力

(一)拓宽线索来源,更加注重提升线索质量

出台改进和加强证券期货违法违规线索发现处理工作的专门政策文件,着重优化线索发现和分析处理机制,以大数据筛查为突破,以创新工作机制为保障,进一步构建完善以交易所一线监控、举报系统、舆情监测系统为基础,以派出机构、日常监管部门、其他监管机构报送线索为补充的“六位一体”线索渠道架构,开发内幕交易等辅助分析模型,实现对重大、热点问题的综合深层次分析研判,线索分析处理的智能化水平进一步提升。2016年,证监会系统受理的有效线索603件中,启动调查率达到91%,较去年同期增长18个百分点,创历史新高,线索发现及处理工作质量效率实现双提升。

(二)精准发力,扎实推进专项执法行动

继续以专项执法行动为抓手,批次部署、类案推进,严厉打击IPO欺诈发行及信息披露违法、中介机构不勤勉尽责、操纵市场等典型违法违规行为,共计涉及30起案件。证监会跨地区调配执法力量,创新案件调查组织管理机制,全力推进专项执法行动案件查办工作。截至2016年底,欣泰电气审计机构北京兴华会计师事务所执业违法案件已做出行政处罚,另有8起案件已进入行政审理程序,15起案件已取得实质性进展,6起案件处于立案调查阶段。针对已查实的部分涉案公司财务造假、不实披露、未及时披露行为,证监会将继续对相关中介机构执业行为开展全面核查,发现违法违规的,坚决立案查处。

(三)优化协作,充分发挥监管执法合力

2016年,证监会不断加强与人民银行、网信办、国税总局、审计署等单位的协作,优化线索通报、信息共享、执法协作等全方位合作;不断加强行政执法与刑事司法的衔接,形成重点打击、优势互补、紧密联动的执法新格局。针对2016年移送公安机关的“老鼠仓”案件占比较高的状况,证监会与公安部联合部署开展“老鼠仓”专项执法行动,有力遏制“老鼠仓”案件多发高发态势;不断加强与境外执法机构的协作,联合香港证监会,成功查办唐某博跨境操纵市场案,并以此为契机,稳步推进跨境执法协作机制,为两地市场互联互通保驾护航。

三、夯实基础,坚持以党建为引领,不断强化稽查执法保障

(一)认真落实全面从严治党要求,积极防范廉政风险

始终注重发挥党建引领作用,实现党建工作和稽查执法的有机统一,着力培育稽查干部理想信念之根,切实筑牢稽查干部听党指挥、忠诚履职的思想基础。坚持从严教育,扎实开展“两学一做”学习教育活动,增强政治意识、大局意识、核心意识、看齐意识。坚持从严管理,积极推进廉政风险防控的制度化、精细化,以“稽查办案十项禁令”为抓手,盯紧稽查执法权力运行关键环节,筑牢廉政风险防控体系。

(二)夯实执法规范基础,有效促进制度建设

坚持“法律责任”导向,构建远近结合、权责明晰、服务实战、科学完备的执法制度体系。出台证券期货案件调查证据基本规范,着力提升稽查执法的针对性、有效性、规范性。针对执法实践的共性问题,发布系列稽查执法规范指引,有效防范执法风险。同时,加强案件总结分析和信息反馈,注重发现案件反映的监管执法问题和市场风险隐患,促进稽查执法与基础制度的良性互动。

(三)完善执法保障体系,切实增强执法能力

加快推进中央监控系统案件线索综合分析平台、稽查执法综合管理平台、电子取证支持平台的开发建设,强化调查取证设备配置水平,进一步提升调查取证能力。注重强化队伍建设,开展多层次、多形式的执法培训,有力提升稽查干部专业化水平,引导激励稽查干部进一步树立“特别能担当、特别能吃苦、特别能战斗、特别能奉献”的稽查作风。

当前,证监会稽查执法已经成为资本市场监管执法的利器,发挥着依法从严监管的基础作用,是防范和化解市场风险的坚强保障。2017年,证监会将坚决贯彻落实党中央、国务院各项要求,牢牢把握稽查执法的政治属性,切实肩负起法律赋予的神圣职责,严厉打击证券期货违法犯罪活动,严惩挑战法律底线的资本大鳄,逮鼠打狼,敢于亮剑,依法维护资本市场运行秩序,切实防范资本市场风险,有效促进资本市场规范发展。